活动回顾 | 北京首场线下盛会《舞弊防范与调查》圆满落幕！
2026-02-09
2026年2月6日，由ACFE China携手安永北京联合主办、威普爱生教育承办、国际法务会计师协会FCPAA协办的“舞弊防范与调查”主题交流活动，在安永北京WaveSpace旗舰创新中心成功举办！正值新春佳节来临之际，虽春寒料峭但喜气盈盈，来自行业专家、企业代表及合规从业者齐聚一堂，围绕舞弊风险识别、防范机制建设、调查实务等核心议题展开深入探讨与经验分享，现场干货满满，智慧碰撞不断！ 左右滑动查看 上图为张毓敏女士 张毓敏女士（安永法证及诚信合规服务合伙人）分享的题目是“企业进行第三方审计的适用场景及经验”，她聚焦第三方舞弊高发痛点，用60%企业涉案率、42%财务舞弊源于第三方等硬核数据直击风险核心，拆解虚假申报、利益输送等四大典型风险与六大审计适用场景，详解从信息收集到现场走访的全流程实操，破解AI伪造文件、跨境审计等实战难题，为企业筑牢第三方合规防线。 左右滑动查看 上图为张宗奇先生 张宗奇先生（河南省郑州市公安局原二级高级警长）这次分享的主题是“结构化访谈模式的构建与应用“。通过揭示高效取证与沟通技巧，助力调查精准破局。颠覆传统访谈经验论，以 “戒备→侥幸→畏惧/悲观” 的心理规律为核心，独创“控制→确证→指路”三阶层访谈模型，融合REID、PEACE国际经典理论与30 年实战经验，附发明专利与实操宝典，让访谈从“靠感觉”变为“可复制、高效率、低风险”的标准化流程。 左右滑动查看 上图为李黎先生 李黎先生（红星美凯龙首席督察官兼纪委书记、ACFE China专家委员会副主任委员）聚焦“反舞弊案件处理与司法实践”，结合真实案例讲解执法衔接与合规应对。结合红星美凯龙实战案例，深度解析非国家工作人员受贿、职务侵占等核心罪名的最新追诉标准与司法认定，拆解企业报案、警方配合、异地执法的关键流程与避坑要点，分享数字化调查工具应用与“先刑后民”实战技巧，让反舞弊案件处理既有法律依据又具实操性。 左右滑动查看 上图为郭冰娜律师 郭冰娜女士（Morgan Lewis律所合伙人）深度解析“合规趋势和财务舞弊调查”，从法律视角厘清调查边界与策略。该分享聚焦中、港、美三地合规趋势与财务舞弊调查核心，数据详实且兼具政策解读与实操价值，不仅披露了2024-2025年中国舞弊案件分布、CSRC处罚规模及10家顶格虚增收入企业名单，香港违规案例细节，还有美国FCPA案件闭环情况，还深度解析了中国证监会监管举措、香港SFC/HKEX 纪律处分流程、美国DOJ新企业执法政策与FCPA指南更新，同时给出了舞弊风险信号识别、关联交易防舞弊措施、内部调查合法流程等实操建议，为企业合规管理与风险防范提供了全面参考。 左右滑动查看 上图为圆桌讨论环节 圆桌讨论环节更是掀起了本次沙龙活动的高潮！围绕《变局下的攻守之道：舞弊防范、调查升级与漫谈投资风险管理》，锚定2022年后行业风险防控的现实转向 ——“主动防范空间收窄、被动应对需求激增” 的市场体感，成为嘉宾们的开篇共鸣点。从企业与专业机构双视角出发，既有舞弊案件类型变化的一线观察，更延伸至合规管理、第三方审计、舞弊调查的全流程实操拆解：外审资源与企业风控的协同路径、舞弊案件的后续处理与索赔难点、对外投资中的风险管控要点，均在交流中得到具象化的经验沉淀。而从现状痛点到未来趋势的递进探讨，让这场对话既扎根于实务需求，也兼具行业前瞻价值，成为一次兼具实操性与思想性的深度碰撞。 现场互动热烈，思维激荡，参会者纷纷表示收获颇丰，不仅拓宽了专业视野，更搭建起跨领域交流合作的桥梁。感谢每一位参与者的热情支持与真诚分享！ 更多瞬间 左右滑动，查看更多
