活动回顾 | 上海站《公司合规调查和应对事宜》线下活动圆满落幕

上图 何凌云先生

君合律师事务所的合伙人何凌云先生围绕公司内部调查和对外行政机关调查展开介绍，重点强调了合规的重要性。他指出商业贿赂是合规的关键领域，且通常商业贿赂刑事追诉门槛是人民币3万元，因此适用场景很广泛。何律师具体介绍了合规调查的演化过程、核心流程，包括证据收集、访谈和证据保全等，并讨论了访谈设计与实施、政府调查应对等关键环节。最后，他还提醒企业在调查中注意保密、证据保全和与公安机关的配合等问题。

上图 潘年飞先生

莉莉丝内控合规部负责人潘年飞先生分享了其在资金管理、审计和内控监察方面的丰富经验。他强调了合规体系建设的重要性，特别是从无到有建立制度并员工确认的必要性。他提到，风险管理的核心在于流程整改和制度修改，需长期坚持。潘先生还分享了通过数据分析和流程优化解决实际问题的案例，强调了调查过程中证据收集的重要意义，以及如何利用公安资源进行调查。此外，他着重强调了与供应商签订廉洁条款等细节的重要性，以确保公司利益。

上图 周颖先生

在短暂的茶歇过后，瑞士SIG集团亚太北区法务及合规总监周颖先生分享了其在法律和知识产权领域的经验。他强调“大合规”概念，涵盖反舞弊、反垄断、贸易合规和数据合规等多个领域。周先生提到内部调查主要涉及员工反舞弊，外部调查则包括反垄断等，分享了应对突击调查的团队协作和策略技巧。他还强调数据合规的重要性，尤其是个人信息保护法的实施，以及跨国数据纠纷中的法律挑战。同时，也提醒企业关注贸易制裁领域的最新动态，避免法律风险。

上图 尹箫先生

君合律师事务所合伙人尹箫律师介绍了跨境业务相关的法律要求及相关调查的注意事项。2014年以来，跨境数据等方面问题凸显。不同数据类型可能会受国安法、反间谍法、保密法、数安法、网安法、个保法、刑司协助法等法律约束，企业在日常经营、管理时需高度关注这些敏感因素。此外，内部调查中也涉及个人信息、商业信息保护等问题，且需确保数据跨境传输符合法律要求。尹律师还分享了企业需要注意的其它要点，包括内部与外部调查需充分协调、单位犯罪与个人责任需清楚区分，异地调查需符合法律规定等。

上图 嘉宾问答环节

在问答环节，各位主题发言嘉宾与红星美凯龙首席督查官、纪委书记李黎结合自身丰富经验解答了与会者对于合规实际操作的疑问。嘉宾们指出，律师在处理刑事案件时存在专业性不足、报案时间选择不当及可能存在不正当竞争行为等问题，需特别加以留意。在企业内部访谈中，录音可用于固定证据，且相关笔录和录音对于后续法律工作具有重要作用，但需注意具体操作的法律边界。在内部调查中需要注意“情”与“理”的结合；尤其在员工拒绝签字时，调查人员需安抚员工并判断案件性质，决定后续是否需要公安介入。